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另外,证监会还曾在2016年8月31日,针对湘财证券某营业部市场部客户经理管祖庆存在违法买卖股票案件,对其做出行政处罚并采取5年证券市场禁入措施的处罚。对于湘财证券屡屡出现的违规行为,上述投行人士告诉中国网财经记者,“目前新三板企业数量远远大于券商数量,在人力等成本投入不足的情况下,主办券商出现一些督导不力的情况其实并不罕见。不过,这在一定程度上也反映了公司在内控方面存在一定问题。” 据中国网财经记者了解,近期成功过会的中信建投和长城证券,在其上会时均被问及了其“遭受的行政处罚和监管措施”等情况,并要求其补充说明公司的风控、合规及内控制度是否健全并有效运行。

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1992年至1993年最高人民检察院副检察长、党组副书记、检察委员会委员。1993年至1998年司法部部长、党组书记。1998年任最高人民法院院长、党组书记、审判委员会委员。2003年至2008年,任最高人民法院院长。(简历来源:长安街知事)

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